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發布時間:2021-03-22 發布來源:上海市科學學研究所


“賽馬制”是指在項目部署中,針對同一個任務,經專家論證後有兩個以上牽頭單位獲得立項的,先進行平行立項、後重點聚焦、優中選優的項目組織管理模式。在項目前期,實施平行資助,項目中後期淘汰競爭力不足的承擔主體,逐步聚焦優勢主體,通過競爭機制,選出“千裏馬”,實現科研攻關由單一主體向多元化競爭再聚焦優勢主體的轉變。“賽馬制”包含兩個明顯特征:一是允許有兩個以上牽頭單位對同一個研發項目同時進行攻關,後期聚焦優勢主體,強化競爭,突出優勝劣汰;二是在經費資助方式上,將單家確定式資助調整爲多家優選考核式資助,擇優支持,動力與壓力並施。項目前期實施分散化、小額度資助;項目期間設置階段性考核目標,對進展情況良好的項目繼續資助,對進展不理想的項目終止資助;項目結束考核通過的,給予剩余經費支持,考核不通過的不予支持,並收回結余資金和孳生利息。


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“賽馬制”的國內外做法

在國內
,探索采用“賽馬制”的做法不少,上海市科委針對科技型中小企業舉辦的“創業在上海”國際創新創業大賽,以“賽馬”機制彙衆智、聚資源,該賽事連續舉辦7年來,已培育出一批有成長潛力的高新企業,成爲上海市培育壯大新動能、加快發展新經濟的重要力量。2020年,深圳市提出采用“賽馬制”進行新冠肺炎疫情應急防治科技攻關,北京市爲推動科技成果在疫情一線加速應用,在信息技術和新材料領域也引入了“賽馬機制”,浙江省也改革重大基礎研究項目形成機制,探索采用“賽馬制”解決“急難險重”科學問題,還有如雲南省、山東省青島市等也在積極探索。



在國際上,美国国防部高级研究计划局(DARPA)一直处于美国乃至世界技术史上重大突破技术的核心,他们也采用了“赛马式”资助管理方式。DARPA的项目资助与管理采取资助多个机构、平行竞争和淘汰的方式,在最初阶段小额资助多个团队开展平行竞争,对于进展不力的团队予以淘汰、或资助有更好技术方案的团队和项目。同时资助目标相同但技术路线不同的多个团队,展开竞争性研发,避免将鸡蛋放在一个篮子里。同时,通过平行竞争的方式,还可以促进科学家通过开放合作的方式,拓宽思路,协同创新,加速了技术扩散和升级速度,提高了项目的成功率。例如,DARPA微观系统技术办公室资助的某项目,分三个资助阶段,每一个阶段都有参与机构被淘汰或者退出。第一资助阶段为9个月,共有惠普、IBM、Sun Microsystems、MIT等10家公司和大学参与。9个月之后,淘汰2家,共8家进入第二阶段,为期2年。2年之后,只剩下1家公司和1家大学获得第三阶段5年的资助。




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“賽馬制”的邊界範圍、特點以及利弊



“賽馬制”通過先平行立項、後重點聚焦、優中選優的模式以及設置階段性考核目標的方式,建立了關鍵核心技術攻關動態競爭機制,實現了從多個團隊中篩選出最優團隊承擔攻關任務的目的,有效降低了技術選擇風險,實現了精准資助,提高了項目成功率和經費利用率(表1)。同時,在前期不同承擔主體之間形成了競爭機制,更有利于激發承擔主體的創新活力,促進成果産出,是解決應急性、關鍵性科技攻關任務的非常有效的項目組織管理模式。當然,多家平行立項的方式也會引起項目初期經費投入略有增大,資源有一定的分散,但作爲科學遴選、優中選優,以實現精准資助、激發活力和促進成果産出的有效手段,對提高項目的産出效率仍是較爲有利的。


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幾點啓示



一是探索采用“賽馬制”對應急性、關鍵性科技攻關任務進行項目部署與實施。圍繞相關重點領域的“急、難、險、重”關鍵技術問題,以及公共衛生領域突發事件、城市綜合安全問題等,探索采用“賽馬制”布局實施一批科技攻關項目,並結合“揭榜挂帥制”等靈活組織開展,挖掘優勢創新主體,深入激發創新活力,促進重大成果産出,助力解決制約相關産業發展的關鍵技術難題,以及城市發展中的相關突發問題,提升科技攻關應急的體系化能力。


二是采用多種形式進行“賽馬式”攻關。在階段性考核完成後:只有一家單位達到考核要求的,作爲唯一優勢主體繼續資助其進行攻關;若有多家單位達到考核要求,且技術路線均較爲先進,攻關能力與綜合水平又相當的,可對這幾家優勢主體繼續進行單獨資助,直至到達驗收階段或項目結束,這不僅能獲得更爲豐富的成果,也能更好地推動各項技術的發展,增強相關技術路線或方案的儲備;若達到考核要求的幾家單位的相關技術路線或方案互補,能夠各補長短,則可以組織幾家單位聯合組成團隊,形成強強聯合,集中優勢力量進行攻關,以使項目獲得最多的成果,收到最好的成效,達到最大的收益。總之,可根據項目進展情況和承擔單位實際狀況有機調整、靈活處理。


三是建立提前完成任務獎勵機制。在項目實施周期截止日前完成目標任務的,每提前一段時間,給予一定金額獎勵,並設立一定的獎勵上限。提前完成任務獎勵不納入項目資助資金內,以深入激發創新主體的積極性與創造力,激勵承擔單位加快完成科研攻堅任務,縮短項目周期,提高項目成效。



作者簡介:

毛朝梁,上海市科委戰略規劃處副處長(挂職)、中國科學院上海矽酸鹽研究所綜合辦公室副主任、副研究員

鹿藝,上海市科委綜合發展處(挂職),中國科學院微小衛星創新研究院高級工程師。

馬永智,同濟大學經濟與管理學院碩士研究生

本文來源于《科技發展研究》2020年第6期。文章觀點不代表主辦機構立場。



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